Вторник, 07 Декабря 2021 года

Семинар/вебинар «Актуальный обзор новелл по 115-ФЗ и порядок реализации кредитными организациями введенных изменений в области ПОД/ФТ. О новом в отчетности и формализованных электронных сообщений»

4 декабря 2021

Призыв «Не лезьте в бизнес!» не работает, и каждое новое изменение в 115-ФЗ вызывает у клиента обоснованное непонимание экономического смысла в требованиях, становится обременительным, а порой - невозможным к исполнению кредитной организацией, которой приходится прибегать к отслеживанию сайтов, бенефициаров клиента, наличия лицензий по видам ОКВЭД клиента ит.д.

115-ФЗ за время своего существования менялся около 80 раз (в том числе в этом году уже 8 и до конца года вступают в силу ещё не менее 6 изменений).

Чтобы вы избежали новых крупных штрафных санкций, Академия Бизнес-Финанс приглашает принять участие 4 декабря 2021 года в семинаре/вебинаре «Актуальный обзор новелл по 115-ФЗ и порядок реализации кредитными организациями введенных изменений в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. О новом в отчетности и формализованных электронных сообщений».

Программа

Часть I

  1. Обзор и практика применения последних изменений Федерального закона № 115-ФЗ (Федеральный закон от 13.07.2020 № 208-ФЗ, Федеральный закон от 11.06.2021 № 165-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2021 № 230-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2021 № 233-ФЗ, Федеральный закон от 02.07.2021 № 355-ФЗ).
    Обзор наиболее часто задаваемых вопросов кредитных организаций.
  2. Указание Банка России от 05.10.2021 № 5965-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  3. Перспективы дальнейшего совершенствования законодательства в области ПОД/ФТ (обзор проектов федеральных законов и проектов нормативных актов Банка России).
  4. «Куда смотрит регулятор» - обзор последних методических рекомендаций Банка России и актуальных схем совершения сомнительных операций (векселя, исполнительные листы, борьба с «дропами»).
  5. «СВЕТОФОР» - актуальная информация о создаваемом Банком России сервисе оценки комплаенс-риска клиентов кредитных организаций в рамках проекта «KYC-бюро» (проект федерального закона № 1116371-7).

Часть II

Актуальное с учетом последних изменений 2021г в представлениях кредитными организациями сведений и информации в Росфинмониторинг в соответствии с требованием ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

  1. Указание Банка России от 17.10.2018 № 4936-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (редакции Указания Банка России от 28.03.2019 № 5108-У):
    -  порядок формирования и направления кредитной организацией сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в виде электронного сообщения;
    - перечень показателей, включаемых в электронные сообщения, и пояснения по их заполнению;
    - технические аспекты формирования и представления информации;
    - структура и форматы электронных документов.
  2. Комментарий по:
    - Указанию Банка России от 20.07.2016 № 4077-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции»;
    - Положению Банка России от 30.03.2018 № 639-П «О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом».
  3. Ответы на вопросы. Вопросы к семинару можно направлять заранее на ros@nwab.ru  

Все участники получают именной Сертификат установленного образца (государственная лицензия).

Возможно пройти обучение в формате вебинара.

Лекторы - Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (Москва).

Дата и время проведения семинара: 4 декабря 2021 года. Начало в 10.00 час.

Место проведения. Конференц-зал по адресу: Санкт-Петербург, Пироговская наб., д. 5/2, отель «Санкт-Петербург (вход справа от центрального входа в отель).

Для участия в семинаре необходимо предварительно подать заявку любым удобным способом: по телефонам: (812) 318-38-02, +7(967)551-20-80; по эл. почте tov@nwab.ru, либо заполнив форму.

Возможен просмотр семинара в формате вебинара. Участники вправе присылать проблемные вопросы в срок до 1.12.2021 г. для получения ответов от непосредственных методологов регулятора.

Регистрация
CAPTCHA
Анонсы мероприятий

194044, Санкт-Петербург, Пироговская наб., д. 5/2, гостиница "Санкт-Петербург"

Все права защищены. © Академия Бизнес-Финанс 2021.
Разработка сайта - Pyramid IT