Лектором выступит представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля БР.
Международные предпосылки существования в России законодательства в области ПОД/ФТ (Рекомендации FATF, этапы имплементации в России требований международных стандартов, предварительные результаты международной оценки системы ПОД/ФТ России в 2019 году).
Нормативная база, регулирующая в России вопросы ПОД/ФТ, и основные характеристики ее ключевых институтов: идентификация, обучение, требования к внутреннему контролю, квалификационные требования, представление сведений в Росфинмониторинг.
Виды, способы и основания идентификации кредитными организациями клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца. Риск-ориентированный подход при реализации требований к идентификации клиентов. Основания не проведения идентификации.
Механизм (способы и основания) взаимодействия кредитных организаций с Росфинмониторингом и Банком России.
Ответственность кредитных организаций и должностных лиц за допущенные нарушения в области ПОД/ФТ.
Обзор перспектив изменения законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (обзор проектов федеральных законов и проектов нормативных актов Банка России, находящихся в высшей степени готовности)
Предварительные результаты международной оценки системы ПОД/ФТ России в 2019 году. Новые требования для банков в контексте оценки международными экспертами российской системы ПОД/ФТ (Указание Банка России от 27 февраля 2019 г. № 5083-У).
Практические аспекты реализации кредитными организациями мер противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (Федеральный закон от 23.04.2018 № 90-ФЗ, Указание Банка России от 22 февраля 2019 г. № 5075-У).
Организация исполнения кредитными организациями требований Федерального закона от 18.03.2019 № 32-ФЗ (в части регулирования обмена информацией и документами, полученными при проведении идентификации, между организациями, входящими в банковскую группу или банковский холдинг, и использования таких информации и документов). Требования Банка России к целевым правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Изменение порядка представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Указание Банка России от 17 октября 2018 г. № 4936-У).
Последние рекомендации к организации внутреннего «противолегализационного» контроля (методические рекомендации от 27 декабря 2018 г. № 33-МР, от 14 января 2019 г. № 2-МР; от 22 февраля 2019 г.
№ 5-МР, от 16 сентября 2019 г. № 26-МР). Актуальные схемы совершения сомнительных операций.
Обзор практики реализации кредитными организациями «отказных» полномочий (отказ в приеме на обслуживание, отказ в операции, расторжение договора). Деятельность межведомственной комиссии при Банке России. Перспективы совершенствования института «отказных» полномочий.
Обзор наиболее актуальных аспектов применения кредитными организациями законодательства Российской Федерации, нормативных и иных актов Банка России по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Ответы на вопросы участников семинара
Для участия в семинаре и получения полной программы семинара необходимо предварительно подать заявку любым удобным способом: по телефонам: (812) 318-38-02, 318-38-09, по эл. почте ros@nwab.ru, либо заполнив форму.
